同花顺: 子公司直播业务存在暗示推荐个股等情形, 被暂停新增客户3个月

否认因非法荐股被立案调查后，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（下称“同花顺”，300033）发布公告，确认子公司被浙江证监局责令改正、责令暂停新增客户，整改及暂停期限为3个月。

云软件公司被指存在6项违规行为

11月15日晚间，同花顺发布《浙江核新同花顺网络信息股份有限公司关于子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施决定书的公告》称，近日，子公司浙江同花顺云软件有限公司（下称“云软件公司”）收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（下称“浙江证监局”）《行政监管措施决定书》，指出云软件公司存在6项违规行为。

具体来看，一是营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；二是部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；三是部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；四是直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；五是云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；六是与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

《行政监管措施决定书》指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第六条的规定，浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

如果对该监管措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

同花顺再度否认“非法荐股、被立案调查”

不过，同花顺还在公告中对当日市场上的相关传言进行了“抨击”。

同花顺在公告中表示，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。

此外，同花顺进一步指出，2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占该公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

随后，在公告的末尾，同花顺表示，云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，汲取教训，及时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。公司将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。有关公司的信息请以公司在证监会指定的信息披露媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

Wind数据显示，截至11月15日收盘，同花顺收报272.50元/股，大跌14.30%。盘面显示，同花顺股价午后出现明显跳水。

官网资料显示，云软件公司成立于2001年8月，公司前身是浙江国金投资咨询有限公司。同时，云软件公司是中国证券业协会会员，拥有中国证监会许可的证券投资咨询业务资格。

中国证券业协会（下称“中证协”）官网2023年12月12日的公告资料显示，云软件公司为79家证券投资咨询公司之一。

官网资料显示，同花顺成立于2001年，总部位于杭州未来科技城，是国内第一家互联网金融信息服务业上市公司，目前拥有员工约5000人。业务方面，公司深耕金融信息服务行业，可提供形式多样、品种丰富的产品及服务，有效满足不同类型不同层次客户的需求。

产品方面，同花顺提供产品和服务内容主要包括：为机构客户提供网上交易软件及系统维护、金融数据、智能推广等产品及服务；为个人投资者提供金融资讯和信息服务、投资理财分析工具、理财产品交易服务、投资社区交流服务等。

客户数量方面，同花顺官网资料显示，机构客户方面，公司的产品和服务已覆盖了国内90%以上的证券公司，此外还覆盖了大量的公募基金公司、私募基金公司、银行、保险公司、政府、科研院所、上市公司等机构客户。

个人用户方面，截至2024年6月30日，同花顺金融服务网累计注册用户约6.25亿人，每日使用同花顺网上行情免费客户端的人数平均约为1439万人，每周活跃用户数约为1921万人。

业绩方面，同花顺2024年第三季度报告显示，2024年第三季度，公司营业收入9.45亿元，同比增加4.81%；前三季度（年初至报告期末）营业收入23.35亿元，同比减少1.59%。

归属于上市公司股东的净利润（下称“净利润”）方面，同花顺2024年三季报显示，今年第三季度，公司净利润为2.88亿元，同比减少7.47%；2024年前三季度，同花顺净利润为6.51亿元，同比减少15.53%。

截至报告期末，同花顺总资产为92.78亿元，较2023年末98.45亿元的总资产规模，减少5.76%。

股东方面，截至今年三季度末，同花顺持股比例在5%以上的股东共有3家，分别为易峥、叶琼玖、杭州凯士顺信息咨询有限公司，持股比例分别为36.13%、11.48%和9.46%。